7月23日，新三板上市公司迈科期货(870593.NQ)发布三条公告，披露了公司近期收到监管机构的处罚决定以及风险管理子公司设立备案被取消、控股股东及其关联方资金占用进展的情况。
公告显示，陕西证监局近日下发《关于对迈科期货股份有限公司采取责令改正并对西安迈科金属国际集团有限公司及何金碧、姜晴和、何晨、张彬、王刚采取出具警示函措施的决定》。
陕西证监局指出迈科期货违规事实：首先是公司未能及时公开其控股股东迈科金属国际集团有限公司及其关联方违规占用公司资金的情况。调查发现，迈科期货通过两种方式被占用资金：一是通过迈科资源管理(上海)有限公司与迈科集团控制的3家公司进行无实质交易的仓单质押业务；二是通过迈科集团介绍认购了涉及1.1亿元的私募基金，该资金最终被用于认购信托计划。迈科集团占用的资金至今尚未归还。
其次，迈科期货的内部控制存在缺陷。例如，公司中一些未取得期货从业资格的人员参与了客户联系和招揽工作，公司未能有效实施审核和控制，违反了相关监管规定。
针对这些问题，监管部门对迈科期货采取了责令改正的行政监管措施，并对公司董事长姜晴和、董事何晨、财务负责人张彬、董事会秘书王刚等董监高人员出具了警示函，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
迈科集团作为迈科期货的控股股东，持有公司83.17%的股权。2023年7月，迈科集团持有的股份被司法冻结，11月申请司法重整。
此外，迈科期货的风险管理子公司迈科资源因净资本和风险覆盖率不达标，在整改期限后仍未见改善，导致中期协取消了其设立备案。迈科资源的净资本为负值，风险覆盖率为-1303.79%，连续6个月不符合规定标准。
迈科期货公告中表示，公司对本次协会向迈科资源出具取消迈科资源风险管理公司设立备案的函高度重视，风险管理公司备案的取消，使得子公司基差贸易、仓单服务、合作套保等相关业务不能继续开展，将给公司未来业务发展和盈利能力产生不利的影响。公司将采取多项措施，尽可能提升子公司净资本、风险覆盖指标，加强团队管理和建设，提高风险防范能力，力争尽快达到监管要求，再次申请备案并获取风险管理业务资格。
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