【大河财立方消息】2月18日消息，安徽证监局发布关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，安徽证监局发现华安证券存在三方面问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

上述问题违反了相关规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

责编:王时丹 | 审核:李震 | 监审:万军伟


                                        
友情提示
本站部分转载文章，皆来自互联网，仅供参考及分享，并不用于任何商业用途；版权归原作者所有，如涉及作品内容、版权和其他问题，请与本网联系，我们将在第一时间删除内容！  
                                        
联系邮箱：1042463605@qq.com