北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）4月26日，北京证监局发布公告表示，原新时代证券（现诚通证券）在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反多项规定。因此，北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

北京证监局指出，原新时代证券被接管前投资银行业务存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项，同时，存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况，反映出投行业务执业质量差，影响恶劣。万勇作为公司时任分管投资银行业务的副总经理，负有责任，被北京证监局出具认定为不适当人选监管措施的决定。

同时，因原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例事项，反映出公司未能有效实施合规管理。封照波作为公司时任董事会秘书，被采取认定为不适当人选的行政监管措施。因原新时代证券在被接管前存在长期未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、高管奖金发放决策留痕依据不充分、递延不符合规定、违规发放业务线奖金等事项，造成了严重后果，公司时任董事长刘汝军，时任董事长、总经理田德军均被认定为不适当人选。

此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓4人，均被采取出具监管谈话的行政监管措施。违规事由涉及原新时代证券存在未能有效合规管理，被接管前存在长期未如实报送实控人持股比例、资管业务管理不到位等问题。

除了上述人员外，时任董事会办公室负责人杨程及时任人力资源部负责人武津成则被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。


                                        
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