北京商报讯（记者 李海媛）3月18日，湖南证监局发文称，经查，发现湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司（以下简称“长沙分公司”）存在合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；从业人员买卖股票管控不到位等行为。

由于上述行为违反多项规定，湖南证监局决定对长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，并要求其应自收到本决定书之日起，对上述问题进行认真整改，强化内部控制，处分有关责任人员，并对仍处于有效协议期内的客户，做好客户服务工作。期满后，长沙分公司应提交书面整改报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。

此外，湖南证监局对相关负责人李惠芳、责任人郭雪采取出具警示函的行政监管措施，同时要求李惠芳切实承担领导责任，强化内部控制，督促长沙分公司对上述问题进行认真整改；要求郭雪应高度重视，严格遵守法律法规，规范个人执业行为。


                                        
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