【大河财立方消息】7月9日，国家金融监督管理总局上海监管局披露的行政处罚信息显示，中海信托股份有限公司因多项违法违规事实，被罚405万元。

行政处罚信息显示，中海信托存在以下违法违规事实：

1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责；

2.开展关联交易未向监管机构事前报告；

3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；

4.流动资金贷款未按规定执行受托支付；

5.对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任；

6.个人经营贷款业务核心环节违规外包；

7.个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；

8.信托计划持有的金融资产未准确计量；

9.标品信托未按净值兑付；

10.用印管理不到位；

11.未按规定报送报表资料；

12.证券投资类信托计划合规问题整改不到位。

时任中海信托总裁张德荣、小微金融部经理孙鹏受到警告，并分别被罚款5万元。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟


                                        
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