凤凰网财经《投资观察》

凤凰网财经讯 近日，网传中信建投证券，因实习生高调炫耀其在投行部门工作，引发新一轮舆情。该实习生不仅行事高调，在短视频中记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息，以及监管的询证函，都事无巨细地放在短视频中。

根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现，包括“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”、“国能信控技术股份有限公司”。其中，望圆科技和国能信控，均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。

来源：网络

网传因IPO项目泄露，中信建投证券董事长震怒。

资料显示，中信建投证券现任董事长王常青，2005年前任中信证券董事总经理兼投资银行部总经理，2005年组建中信建投时随张佑君一同赴任。王常青自2007年2月起担任中信建投证券执行董事，2011年9月起担任中信建投证券董事长、执行委员会主任；2011年9月起担任党委书记，并自2012年7月起兼任中信建投国际董事；自2017年7月起兼任中安汇信投资管理有限公司董事长。此外，王常青目前还担任中国证券业协会兼职副会长、中国证券业协会投资银行业专业委员会主任委员、北京证券业协会常务副理事长、上海证券交易所第二届监事会会员监事。

对于此次IPO项目泄露事件，中信建投证券表示，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”

中信建投证券进一步表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。

值得一提的是，中信建投最近因IPO项目产生的“舆情”可谓是频发。

7月22日，上交所披露了3张罚单，剑指中信建投在保荐恒达智控IPO过程中存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等问题。

上交所现场检查发现，恒达智控项目运维部主要承担非研发职能，2023 年恒达智控认定项目运维部的15 名全职研发人员均为项目经理，主要工作内容为客户需求收集等项目售后维护，并负责请假、出差等部门业务的流程审批，当年该15 名项目经理及2名分管中层管理人员的工资薪酬全额计入研发费用，涉及薪酬355.69万元，占研发费用比例为 3.87%。因此，上交所认为，中信建投证券未能结合上述情况提高注意义务，未对上述人员工资薪酬计入恒达智控研发费用的合理性及相关依据进行审慎核查，保荐工作底稿中相关核查记录不充分。

上交所指出，现场检查发现，中信建投对恒达智控个别客户函证程序中，存在发函地址与回函地址不一致的情形，且存在收函回函为同一人但联系方式为两个不同手机号码的情形，保荐工作底稿未注明函证回函地址与发函地址不一致的原因。

此外，上交所现场检查发现中信建投对恒达智控通过控股股东招投标平台进行采购、与控股股东等共同申请发明专利等独立性相关事项核查不到位，对恒达智控增资事项的核查底稿存在遗漏。

上交所认为，中信建投未能对恒达智控研发费用予以充分核查，函证程序执行不到位，导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位，保荐代表人对此负有主要责任。

最终，上交所决定，对中信建投及此次项目的保荐代表人严砚、吕映霞予以监管警示。

wind数据显示，年初至今，中信建投证券IPO保荐97家公司，其中撤回40家，撤否率达41.24%。

此外，对于该实习生泄露IPO项目事件是否会影响到IPO公司正常进程？该实习生是否为网传的是一名体育生？凤凰网财经《投资观察》也向中信建投证券进行了求证，不过，截至发稿，公司暂未回应。

来源：凤凰网


                                        
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