北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）拟IPO券商被中国证监会点名。5月13日，渤海证券发布公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，收到中国证监会立案告知书。值得注意的是，渤海证券早已有上市计划。据上交所公开信息，渤海证券正处于上交所主板IPO排队审核中。回顾2023年业绩表现，渤海证券营业收入、归母净利润分别同比增长48.39%、35.28%，在年报数据可取得的78家券商中分别排名第48名和第38名。有业内人士表示，近期券商接连被立案，传递出监管趋严信号，在IPO审核趋严背景下，券商冲击IPO仍需增强财务实力、合规能力。

5月13日，渤海证券发布公告称，于5月9日收到中国证监会《立案告知书》。具体内容显示，因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，中国证监会决定对渤海证券立案。不过，针对涉嫌违法违规的具体内容，公告则并未明确。

官网显示，渤海证券于2001年6月8日正式开业，注册资本为80.37亿元。天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司第一大股东，持股比例为26.96%，天津泰达股份有限公司、深圳华侨城股份有限公司分别持股13.07%、9.14%，分别为渤海证券第二、第三大股东。

事实上，当前，渤海证券已有上市计划。据上交所公开信息，渤海证券正处于上交所主板IPO排队审核中，拟募资规模27.26亿元，审核状态为已问询。早在2016年，光大证券就与渤海证券签订IPO上市辅导协议。相关申请于2021年12月21日被中国证监会受理，2022年5月渤海证券获中国证监会反馈意见，彼时，中国证监会对渤海证券提出42条反馈意见，内容包括规范性问题、信息披露问题、与财务会计资料相关的问题等。2023年3月，渤海证券再次发布主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（以下简称“招股说明书”）。

就被中国证监会立案对公司管理及当前IPO进程可能产生哪些影响等问题，北京商报记者致电渤海证券，对方表示，一切以公司公告内容为准。在5月13日公告中，渤海证券表示，目前公司经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响，渤海证券将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

有券商分析人士指出，监管立案通常对公司进行调查，以确定是否存在违法行为。如果调查发现渤海证券确实存在财务顾问业务违法违规的情况，可能会受到行政处罚、罚款、市场禁入等惩罚措施，同时公司声誉也可能受到一定影响。这些惩罚措施可能对渤海证券冲刺IPO进程产生一定影响，延长其上市时间或降低其上市估值。

回顾2023年业绩表现，渤海证券营业收入、归母净利润分别为21.01亿元、6.78亿元，各同比增长48.39%、35.28%。东方财富Choice数据显示，渤海证券2023年营业收入、净利润在年报数据可取得的78家券商中分别排名第48名和第38名位置。

不过，细分各业务看，渤海证券经纪业务、投行业务、资管业务、投资咨询业务手续费净收入同比均出现不同程度的减少。同期，投资业务收益表现突出，同比增长超100%。

招股说明书显示，前述被监管“点名”的财务顾问业务，主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。渤海证券表示，投资银行业务是公司的主要业务之一，其中，2022年上半年披露的投资银行业务的手续费及佣金净收入情况显示，财务顾问业务收入为3617.44万元，同期，证券承销及保荐服务业务的收入则为2860.48万元和90万元。

财经评论员郭施亮表示，近期券商接连被立案，传递出监管趋严信号，市场更注重券商行业的合规性、专业性。对券商而言，未来需要不断提升业务专业能力、合规水平，增强自身风控与合规操作能力，在IPO审核趋严背景下，冲击IPO则仍需增强财务实力、合规能力。


                                        
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