【大河财立方消息】4月7日，深交所接连下发4份监管函，剑指机构违规打新。

名单显示，这4家机构分别为：前海人寿保险股份有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、广东天创私募证券投资基金管理有限公司。

深交所下发的监管函提到，4家机构主要存在以下问题：

内控制度制定和执行不完备。部分内控制度审批流程缺失，未针对新股研究报告审批机制制定明确、可执行的规定或流程。报价环节复核程序执行不到位，个别项目出现报价错误；个别项目资金划付审批程序不完整。未在规定时间内对通讯设备进行管控；未对电脑系统等其他通讯软件进行管控。

估值定价依据不充分，报价集体决策机制不完善。未履行研究报告审批流程；部分研究报告未对财务数据、盈利能力等内容进行分析，个别项目推导过程不合理。未按照公司内控制度要求在最终报价前履行审批程序；最终确定报价的决策过程记录缺失。

根据相关规定，深交所决定对4家机构采取书面警示的自律监管措施，并明确要求限期提交整改报告。同时，深交所将就整改情况约见问询广东天创私募基金、嘉实资本合规负责人、新股业务负责人。

除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。

据证券时报报道，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。

此外，根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟


                                        
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