银河证券：一季度收3张罚单，近期因场外期权等业务违规被罚
面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，银河证券及分支机构收到金融监管部门出具的罚单有3张。2024年2月8日公告显示，中国银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被中国人民银行罚款159万元。此外，2024年4月，北京证
招商证券：一季度收3张罚单，去年曾因保荐违规被罚
面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，招商证券收到金融监管部门出具的罚单有3张。2024年2月9日，深圳证监局披露《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。“经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下
招商证券半个月接连撤3家IPO项目，投行业务下滑“重承揽而轻质”
（图片来源：视觉中国）蓝鲸新闻关注到，3月30日至4月8日的半个月时间内，招商证券（600999.SH）已经连续撤回大牧人、爱康生物、得一微3个IPO项目。今年以来，招商证券已经撤回5家IPO项目，去年共撤回12家，撤否率为17.39%。分析来看，其撤回的项目大多存在“硬伤”，连续撤回
伟时电子终止发不超5.9亿元可转债 2020上市募5.8亿元
中国经济网北京4月17日讯上交所网站日前公布《关于终止对伟时电子股份有限公司（“伟时电子”，605218.SH）向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定》（上证上审（再融资）〔2024〕82号）。 上交所于2023年8月7日依法受理了伟时电子向不特定对象发行可
华西证券涉金通灵定增违规被暂停保荐资格半年 项目保代两年内业务禁入
中国网财经4月15日讯4月12日晚间，华西证券(002926.SZ)披露收到江苏证监局行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。江苏证监局表示，华西证券涉嫌在金通灵(300091.SZ)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作
证监会出击：造假者退无赦
文|李德林“你公司将被暂停保荐业务资格6个月。”4月11日，江苏证监局向华西证券发出了一份行政监管措施事先告知书。华西证券遭遇重罚皆因金通灵的定增造假，这家上市13年，造假6年的公司，这一次恐怕在劫难逃。华西证券收到告知书的第二天，“国九条”发布，严肃整治财务造
违规！华西证券遭暂停保荐业务资格6个月 投行业务收入缩水之后又遇挫
又一券商因投行保荐业务违规被“点名”。4月12日，华西证券发布公告表示，因非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责被监管暂停保荐业务资格6个月。从业绩来看，华西证券当前尚未发布2023年年报，不过其归母净利润在2020年后已连续两年下滑。聚焦投
华西证券被暂停保荐业务半年，事出金通灵定增，保代被认定不适当人选，2年内业务禁入
①江苏省证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施;②年内投行业务违规遭罚券商多达13家，违规遭罚保代等人员多达33人以上。财联社4月12日讯（记者高艳云）对券商投行业务而言，暂停保荐业务资格，是一件极重的处罚。4月12日，华西证券发布公告，江苏省证监局拟
V观财报｜华西证券拟被暂停保荐业务资格6个月
中新经纬4月12日电华西证券12日盘后公告称，公司收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》(下称《告知书》)，拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。 据《告知书》，经查，华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行