河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施
【河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施】财联社4月26日电，河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审
保力新：高度重视股价低于面值情形，积极采取措施避免面值退市
金融界4月23日消息，有投资者在互动平台向保力新提问：尊敬的董秘你好，公司股票面值已连续多日低于1元，面临触发退市情形，但公司方面未见有任何回应。请问高保清董事长及其管理团队对此是否有应对措施？具体体现在哪些方面？公司回答表示：公司及董监高高度重视公司股价连续
因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函
北京商报讯（记者李海媛）4月19日，深圳证监局发文称，经查，国信证券合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到
北交所又一“里程碑”：920代码号段正式启用！新上市公司将首先获得920证券代码
2024年4月22日，北京证券交易所(以下简称“北交所”)启动了新的920代码号段，这标志着北交所在市场建设方面迈出了重要的一步。此举旨在落实北交所的“深改19条”，并规范证券代码和简称的管理。根据修订后的《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指
银河证券：一季度收3张罚单，近期因场外期权等业务违规被罚
面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，银河证券及分支机构收到金融监管部门出具的罚单有3张。2024年2月8日公告显示，中国银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被中国人民银行罚款159万元。此外，2024年4月，北京证
欧菲光：股东深圳市欧菲投资控股有限公司解除并重新质押1426.32万股
金融界4月18日消息，欧菲光集团股份有限公司近日接到公司股东深圳市欧菲投资控股有限公司（以下简称“欧菲控股”）的通知，欧菲控股将其持有并质押给深圳市元鼎实业投资有限公司的公司股份1426.32万股（占公司总股本0.44%）解除质押。另外，欧菲控股将其持有的公司股份142
中原证券2023年净利2.12亿同比增长98.54% 董事长鲁智礼薪酬91.93万
挖贝网4月17日，中原证券（601375）近日发布2023年年度报告，报告期内公司实现营业收入1,968,016,572.87元，同比增长4.62%；归属于母公司股东的净利润211,601,553.51元，同比增长98.54%。报告期内经营活动产生的现金流量净额为-467,298,168.05元，资产总额51,701,683,772.46元
因未能有效实施合规管理 银河证券收北京证监局警示函
北京商报讯（记者李海媛）4月16日，北京证监局发文称，经查，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。根据有关规定，北京证监局